賴小民案涉案財(cái)物近17億元已追繳
2020年8月11日，中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司原董事長賴小民站上被告席。
當(dāng)天，天津市第二中級人民法院一審公開開庭審理了華融公司原董事長賴小民受賄、貪污、重婚一案。針對賴小民的起訴書指控，2008年至2018年，被告人賴小民直接或通過他人索取、非法收受相關(guān)單位和個人給予的財(cái)物，共計(jì)折合人民幣17.88億余元，其中1.04億余元尚未完成收受。此外，賴小民還利用職務(wù)便利，伙同他人非法占有公共資金共計(jì)人民幣2513萬余元。
據(jù)了解，截至目前，賴小民案涉案財(cái)物近17億元已追繳到位，剩余款項(xiàng)因涉其他在辦案件正在追繳中。
賴小民的巨額貪腐資產(chǎn)到底有哪些
從接受審查調(diào)查到案件開庭審理，賴小民案備受關(guān)注。
2018年4月17日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布：中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司黨委書記、董事長賴小民個人涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。2018年10月15日，賴小民被公布開除黨籍和公職。
“我們也曾經(jīng)辦過多件金融領(lǐng)域的案件，但是都不像賴小民事后查清的違紀(jì)違法的這種數(shù)額、危害程度、犯罪情節(jié)、犯罪手段，都是觸目驚心。”2020年1月，電視專題片《國家監(jiān)察》披露查處賴小民案的相關(guān)情況：“他的違法所得最終數(shù)額還需經(jīng)司法機(jī)關(guān)最終認(rèn)定，但無疑將是一個令人震驚的數(shù)字。”
據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)查辦案件涉案款物管理暫行規(guī)定》，所謂涉案款物，是指可以證明違紀(jì)違法行為的款物和違紀(jì)違法所得的款物，包括現(xiàn)金、有價證券、支付憑證、房產(chǎn)、金銀珠寶、文物古玩、字畫、家具、電器、交通工具、通信工具等。
專題片《國家監(jiān)察》披露，賴小民在北京某小區(qū)一處房屋內(nèi)專門藏匿贓款，他管它叫做“超市”。賴小民實(shí)際收受的高達(dá)17億余元的涉案財(cái)物，并非都是藏在其所謂“超市”里的巨額現(xiàn)金，其構(gòu)成是多種多樣的。除了現(xiàn)金，還包括大量房產(chǎn)、股權(quán)、名貴字畫、高檔汽車、黃金制品、名表、珠寶首飾等。據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組副組長李艷茹介紹，審查調(diào)查中，審查組扣押了大量本外幣現(xiàn)金、金銀制品、字畫、汽車、購物卡等物品，凍結(jié)了銀行、證券、基金賬戶，查封了賴小民位于北京、珠海、海南等地房產(chǎn)多套、車位多個。
“這些‘財(cái)物’無一例外都是賴小民定罪量刑的重要證據(jù)和定性依據(jù)。對涉案財(cái)物的應(yīng)追盡追，也反映了我們黨對腐敗行為零容忍的鮮明態(tài)度?！崩钇G茹說。
根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》，賄賂犯罪中的“財(cái)物”，包括貨幣、物品和財(cái)產(chǎn)性利益。財(cái)產(chǎn)性利益包括可以折算為貨幣的物質(zhì)利益如房屋裝修、債務(wù)免除等，以及需要支付貨幣的其他利益如會員服務(wù)、旅游等。
《中華人民共和國監(jiān)察法》第十五條規(guī)定了六類監(jiān)察對象。作為中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司黨委書記、董事長的賴小民，屬于國有企業(yè)管理人員。據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委干部監(jiān)督室副主任陳清浦分析說，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的血液，金融領(lǐng)域資金密集、資源富集。作為國有金融企業(yè)“一把手”，賴小民本人手握大量金融資源，權(quán)力集中，在缺乏有效監(jiān)督的情況下獲取了巨額非法利益。賴小民個人極度貪婪，無視黨紀(jì)國法，也是其形成巨額貪腐的重要因素。
“賴小民案涉案款物之多、金額之大讓人觸目驚心。這表明，當(dāng)前金融領(lǐng)域反腐敗斗爭形勢依然嚴(yán)峻復(fù)雜，防范化解金融風(fēng)險的任務(wù)依然十分艱巨，實(shí)現(xiàn)不敢腐、不能腐、不想腐任重道遠(yuǎn)。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅查處該案，釋放出黨中央有腐必反、有貪必肅的堅(jiān)定決心，不論涉及什么人、不論涉及金額有多大，只要觸犯了黨紀(jì)國法，都將一查到底，絕不姑息遷就?！敝醒爰o(jì)委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組組長李欣然說。
全力追繳涉案財(cái)物，最大限度挽回?fù)p失
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)堅(jiān)持違紀(jì)所得和違法所得一起查，不法利益和國家損失一起追，努力做到應(yīng)追盡追、顆粒歸倉。
“如果我們辦一個案件只查清了事實(shí)，而沒能為國家、集體挽回經(jīng)濟(jì)損失，不能算是一個成功的案件，老百姓也會不滿意，還可能導(dǎo)致腐敗分子產(chǎn)生‘犧牲我一個，幸福全家人’的僥幸心理?！崩钇G茹說。
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》等黨內(nèi)法規(guī)和《中華人民共和國監(jiān)察法》《監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》等國家法律法規(guī)，處理違紀(jì)違法所得。對被審查調(diào)查人違規(guī)違紀(jì)違法所得財(cái)物，依規(guī)依紀(jì)依法予以收繳、責(zé)令退賠或者登記上交，對涉嫌職務(wù)犯罪所得財(cái)物隨案移送司法機(jī)關(guān)。近年來，中央紀(jì)委國家監(jiān)委陸續(xù)制定出臺了《中央紀(jì)委機(jī)關(guān)涉案款物管理工作操作規(guī)程》《中央紀(jì)委國家監(jiān)委監(jiān)督檢查審查調(diào)查措施使用規(guī)定》《國家監(jiān)察委員會與最高人民檢察院辦理職務(wù)犯罪案件工作銜接辦法》等，細(xì)化涉案財(cái)物的查扣、移交、保管、處置、監(jiān)督管理各個環(huán)節(jié)，對工作全流程進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范。
“涉案財(cái)物一般包括大額現(xiàn)金、貴重物品、銀行卡、存折、票據(jù)、合同、房產(chǎn)、汽車、貴金屬、玉石、字畫等，其形式不同，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的追繳方式也有所不同?！崩钇G茹介紹了四種常見的追繳方式：一是直接收繳。對于腐敗分子收受的錢款、銀行卡、理財(cái)產(chǎn)品等，經(jīng)與司法溝通協(xié)商，全部隨案移送。二是拍賣追繳。對于車輛、家具、貴金屬、字畫文物、大型擺件等，請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，按鑒定價格先行移送錢款。對可流通變現(xiàn)的物品，進(jìn)行拍賣處置，委托三級以上資質(zhì)拍賣行或第三方平臺進(jìn)行拍賣，所得錢款上繳國庫。三是督促退繳。對于未足額上繳的涉案財(cái)物，通過思想教育要求或責(zé)令本人、親屬、相關(guān)涉案人足額退繳。四是挽回?fù)p失。在查辦案件的過程中，如果發(fā)現(xiàn)黨員干部通過職務(wù)影響收受財(cái)物，同時給國家造成了經(jīng)濟(jì)損失，還要一追到底，督促和責(zé)成有關(guān)部門挽回經(jīng)濟(jì)損失。
賴小民案涉案財(cái)物數(shù)量大、種類多，據(jù)賴小民案專案組介紹，審查調(diào)查過程中，審查組依法對賴小民辦公室、住宅、財(cái)物藏匿地等涉案場所進(jìn)行了搜查，對涉案現(xiàn)金、貴重物品、房產(chǎn)、文件資料等進(jìn)行了查封、扣押，對相關(guān)銀行、證券、保險賬戶進(jìn)行了查詢、凍結(jié)。對不便搬運(yùn)、保存及價值不大仍需進(jìn)一步核實(shí)的部分物品原地封存。審查期間，相關(guān)涉案人員主動上交了部分涉案財(cái)物。審查組全力開展追贓工作，加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、銀保監(jiān)會、國家外匯管理局、華融公司的協(xié)調(diào)溝通，多措并舉對資產(chǎn)、資金進(jìn)行變現(xiàn)、追繳。截至目前，賴小民案涉案財(cái)物近17億元已追繳到位，剩余款項(xiàng)因涉其他在辦案件正在追繳中。
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對已查封、扣押、凍結(jié)的賴小民犯罪所得財(cái)物，隨案移交司法機(jī)關(guān)依法處理；系違紀(jì)違法所得的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依紀(jì)依法收繳，上繳國庫。
以“三不”一體理念思路推進(jìn)金融反腐
金融領(lǐng)域腐敗往往與金融市場風(fēng)險交織在一起，一旦處理不當(dāng)容易誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險，對金融安全造成極大威脅?！敖鹑陬I(lǐng)域反腐必須精準(zhǔn)拆彈，要嚴(yán)格防止在金融反腐中引發(fā)次生風(fēng)險。在中央紀(jì)委國家監(jiān)委直接領(lǐng)導(dǎo)和銀保監(jiān)會黨委全力支持下，我們在賴小民案的查辦中，按照‘三不’一體推進(jìn)的思路，堅(jiān)持從查清事實(shí)、追贓挽損、防控風(fēng)險、彌補(bǔ)漏洞、重塑生態(tài)五個方面同步發(fā)力，既維護(hù)了黨的隊(duì)伍的純潔性，維護(hù)了紀(jì)法的嚴(yán)肅性，也有助于防范化解金融風(fēng)險，體現(xiàn)了政治效果、紀(jì)法效果和社會效果的有機(jī)統(tǒng)一?！崩钚廊徽f。
賴小民案暴露了金融領(lǐng)域的制度和監(jiān)管漏洞，警示必須加強(qiáng)監(jiān)督，特別是要加強(qiáng)對國有金融企業(yè)“一把手”的監(jiān)督，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。
針對賴小民系列案件中“一把手”作案、內(nèi)行作案、團(tuán)伙式作案等特點(diǎn)，駐銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組深入查找金融風(fēng)險背后隱藏的腐敗問題，對利用金融監(jiān)管部門監(jiān)管權(quán)、國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理權(quán)、信貸資源配置權(quán)、重大項(xiàng)目審批權(quán)等以權(quán)謀私、靠企吃企、損公肥私的腐敗分子嚴(yán)肅果斷查處。紀(jì)檢監(jiān)察組還指導(dǎo)華融公司以賴小民系列案件暴露出來的有關(guān)問題線索為主干，重點(diǎn)針對各級“一把手”，先后查辦一批案件，狠剎內(nèi)部公關(guān)送禮的歪風(fēng)，糾治貪圖享樂的頑癥。
賴小民接受審查調(diào)查當(dāng)天，銀保監(jiān)會黨委即任命了華融公司新的黨委書記，此后又調(diào)整了華融公司紀(jì)委書記。華融公司新的黨委、紀(jì)委全面履行主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任，出臺落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任清單，研究制定肅清賴小民流毒實(shí)施意見，持續(xù)開展多輪警示教育活動，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督和案件查辦，構(gòu)建“黨委牽頭、紀(jì)委協(xié)助、部門推動、系統(tǒng)落實(shí)”的反腐敗工作格局，堅(jiān)決肅清賴小民流毒及汪平華、郭金童、白天輝等系列案件惡劣影響，推動黨風(fēng)企風(fēng)好轉(zhuǎn)。
按規(guī)定，國有企業(yè)的“三重一大”事項(xiàng)必須上黨委會集體決策，但賴小民卻經(jīng)常自己直接拍板，即使上會也是獨(dú)斷專行，聽不進(jìn)任何反對意見，將國有企業(yè)當(dāng)作自己的私人領(lǐng)地。對此，華融公司以賴小民案為鑒，規(guī)范各級黨委議事規(guī)則，清理各類工作領(lǐng)導(dǎo)小組、非法人治理主體決策機(jī)構(gòu)75個，堅(jiān)決整治“一言堂”現(xiàn)象和違規(guī)決策問題；規(guī)范公司各級黨委、紀(jì)委請示報(bào)告管理規(guī)定，防止再次出現(xiàn)搞變通、打折扣、擅自決策、先斬后奏等問題。華融公司還把金融反腐敗機(jī)制融入公司治理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，將有關(guān)廉潔要求嵌入項(xiàng)目業(yè)務(wù)全流程，扎緊防止利益輸送的制度籠子，提升金融治理水平。
賴小民案件不僅暴露出此前華融公司內(nèi)部監(jiān)督形同虛設(shè)，也反映出外部監(jiān)管存在明顯的短板漏洞。駐銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組督促銀保監(jiān)會機(jī)關(guān)職能部門加強(qiáng)監(jiān)管流程再造、監(jiān)管協(xié)同推進(jìn)，減少監(jiān)管盲區(qū)和真空，提高監(jiān)管效能。督促完善行業(yè)治理，抓緊修訂《金融資產(chǎn)管理公司條例》《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等，完善行業(yè)發(fā)展和日常監(jiān)管的法律依據(jù)，推動會管經(jīng)營類機(jī)構(gòu)形成良好的現(xiàn)代公司治理體系。
